律师免费在线法律咨询服务_厚德汇法网
  • 网站首页
  • 法律常识
    • 咨询指南
    • 婚姻家庭
    • 刑事案件
    • 劳动纠纷
    • 网络电商
    • 知识产权
    • 交通事故
    • 债权债务
    • 损害赔偿
    • 合同法律
    • 房产地产
    • 司法典型案例
    • 白皮书
  • 诉讼指南
    • 诉讼常识
    • 民事诉讼
    • 刑事诉讼
    • 行政诉讼
    • 司法鉴定
    • 证据规则
    • 法院执行
  • 企业法务
    • 工商财税
    • 股权
    • 公司治理
  • 律师推荐
    • 婚姻律师
    • 律师业务
  • 法律文书
    • 合同范本
    • 律师函
    • 起诉书
    • 辩护词
    • 表格函件
  • 法律法规
    • 法律条文释义
    • 证券期货法律法规
    • 民商法
    • 刑法
    • 社会法
    • 行政法
    • 经济法
    • 司法解释
    • 党纪法规
    • 国家行政法规
    • 地方法规规章
  • 法律资讯
  • 关于我们
专业律师团队提供免费在线法律咨询
    主页 > 法律法规 > 法律条文释义 > >

证券投资基金法第119条(擅自设立、从事公开募集基金管理业务以及擅自变更法定事项的行为予以处罚)条文内容及释义

2024-12-25 16:20 admin
本文介绍证券投资基金法第119条(擅自设立、从事公开募集基金管理业务以及擅自变更法定事项的行为予以处罚)条文内容及释义,内容来源于最高人民法院数字图书馆。
 
证券投资基金法
 

证券投资基金法第119条条文内容

 
  第一百一十九条 违反本法规定,未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,并处十万元以上一百万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处三万元以上三十万元以下罚款。
 
  基金管理公司违反本法规定,擅自变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,并处五万元以上五十万元以下罚款。对直接负责的主管人员给予警告,并处三万元以上十万元以下罚款。
 

证券投资基金法第119条条文释义


  【本条主旨】
 
  本条是关于未经批准或者核准擅自设立基金管理公司、从事公开募集基金管理业务以及擅自变更法定事项的行为予以处罚的规定。
 
  【本条释义】
 
  本条共两款,对未经批准或者核准擅自设立基金管理公司、从事公开募集基金管理业务以及擅自变更法定事项的违法行为规定了法律责任。本条是本次修订证券投资基金法进行修改的条文。
 
  一、关于未经批准或者核准擅自设立基金管理公司、从事公开募集基金管理业务的行为及其处罚
 
  (一)关于违法行为的主体
 
  根据本条第一款的规定,本违法行为的主体,为一般主体,即任何公司、企事业单位、其他组织或者个人,都有可能成为本违法行为的主体。也就是说,只要实施了未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的行为,就会成为本违法行为的主体,将依法受到法律的追究。
 
  (二)关于违法行为的构成
 
  按照本条第一款的规定,本违法行为的构成,为“未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的”。修订前的证券投资基金法第八十六条规定:“违反本法规定,未经批准,擅自设立基金管理公司的,由证券监督管理机构予以取缔,并处五万元以上五十万元以下罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任。”第八十七条规定:“未经国务院证券监督管理机构核准,擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的,责令停止,没收违法所得;违法所得一百万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,并处十万元以上一百万元以下罚款;给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,依法承担赔偿责任;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处三万元以上三十万元以下罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任。”本次修订,保留了对未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务行为予以处罚的规定,同时根据情况的变化,对处罚内容作了相应的调整,如在处罚种类上增加了“没收违法所得”,在处罚对象上增加了“直接负责的主管人员和其他直接责任人员”,同时考虑到已经将有关刑事责任集中规定在第一百五十条中,所以删除了有关追究刑事责任的内容等。
 
  设立基金管理公司或者从事公开募集基金管理业务,必须具备法律规定的条件,并必须经过主管部门批准或者核准。如证券投资基金法第十三条规定:“设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:(一)有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程;(二)注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本;(三)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近三年没有违法记录;(四)取得基金从业资格的人员达到法定人数;(五)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;(六)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;(七)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度;(八)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。”因此,违反法律规定,未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,属于违法行为。
 
  (三)关于违法行为的处罚
 
  根据本条第一款的规定,构成本违法行为,即违反法律规定未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,同时给予以下两种处罚:第一,没收违法所得。第二,并处罚款。罚款数额按照以下两种情况确定:一是违法所得在100万元上的,“并处违法所得一倍以上五倍以下罚款”;二是没有违法所得或者违法所得不足100万元的,“并处十万元以上一百万元以下罚款”。此外,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予以下两种处罚:一是给予“警告”;二是“并处三万元以上三十万元以下罚款”。
 
  二、关于擅自变更法定事项的行为及其处罚
 
  (一)关于违法行为的主体
 
  根据本条第二款的规定,本违法行为的主体,为特定主体,即“基金管理公司”,其他的公司、企业事业等单位或者个人,不能成为本违法行为的主体。
 
  (二)关于违法行为的构成
 
  根据本条第二款的规定,本违法行为的构成,为“基金管理公司违反本法规定,擅自变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的”。证券投资基金法第十三条中规定,设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备法律规定的条件,如“主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近三年没有违法记录”等,并经国务院证券监督管理机构批准。根据证券投资基金法第十四条第二款的规定,基金管理公司依法成立后,“基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准”。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起60日内作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人;不予批准的,应当说明理由。因此,基金管理公司应当严格遵守法律规定,如需变更相关事项的,应当依法及时报请批准,否则即构成本违法行为,将受到相应的法律制裁。
 
  (三)关于违法行为的处罚
 
  根据本条第二款的规定,构成本违法行为,即基金管理公司违反本法规定,擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的,由国务院证券监督管理机构责令改正,给予以下两种处罚:第一,给予“没收违法所得”的处罚。第二,给予罚款的处罚。至于罚款数额,按照以下两种情况分别确定:一是违法所得超过50万元的,“并处违法所得一倍以上五倍以下罚款”;二是没有违法所得或者违法所得不足50万元的,“并处五万元以上五十万元以下罚款”。
 
  根据本条第二款的规定,对本违法行为实行“两罚制”,即在处罚基金管理公司的同时,对直接负责的主管人员给予以下两种处罚:一是给予“警告”处罚;二是并处罚款,即“并处三万元以上十万元以下罚款”。
 
 

标签: 处罚 公募基金
上一篇:证券投资基金法第118条(不得在被监管的机构中担任职务)条文内容及释义

下一篇:证券投资基金法第120条(未依法申报法定事项以及未依法建立管理制度并报备案行为予以处罚)条文内容及释义

法律条文释义相关文章:

  • 治安管理处罚法第117条(赔偿责任)条文内容解读

    中华人民共和国治安管理处罚法第117条(赔偿责任)条文内容解读,仅供大家学习参考,实际应用请咨询相关专业人士。 中华人民共和国治安管理处罚法第117条条文内容 第一百一十七...

    时间:2025-06-20阅读:129标签: 赔偿责任 治安管理处罚

  • 治安管理处罚法第116条(人民警察在办理治安案件时不法行为的法律责任)条文内容解读

    中华人民共和国治安管理处罚法第116条(人民警察在办理治安案件时不法行为的法律责任)条文内容解读,仅供大家学习参考,实际应用请咨询相关专业人士。 中华人民共和国治安管理...

    时间:2025-06-20阅读:91标签: 法律责任 治安管理处罚 人民警察 治安案件

  • 治安管理处罚法第115条(公安机关实施罚款处罚需遵循的规定)条文内容解读

    中华人民共和国治安管理处罚法第115条(公安机关实施罚款处罚需遵循的规定)条文内容解读,仅供大家学习参考,实际应用请咨询相关专业人士。 中华人民共和国治安管理处罚法第...

    时间:2025-06-20阅读:201标签: 罚款 处罚 公安机关 治安管理处罚

  • 治安管理处罚法第114条(监督机制及公民的检举控告权利规定)条文内容解读

    中华人民共和国治安管理处罚法第114条(监督机制及公民的检举控告权利规定)条文内容解读,仅供大家学习参考,实际应用请咨询相关专业人士。 中华人民共和国治安管理处罚法第...

    时间:2025-06-20阅读:196标签: 检举 控告 治安管理处罚 监督机制

  • 治安管理处罚法第113条(禁止对违反治安管理行为人打骂、虐待或者侮辱的规定)条文内容解读

    中华人民共和国治安管理处罚法第113条(禁止对违反治安管理行为人打骂、虐待或者侮辱的规定)条文内容解读,仅供大家学习参考,实际应用请咨询相关专业人士。 中华人民共和国治...

    时间:2025-06-20阅读:171标签: 治安管理处罚 虐待 打骂 侮辱

  • 治安管理处罚法第112条(执法原则)条文内容解读

    中华人民共和国治安管理处罚法第112条(执法原则)条文内容解读,仅供大家学习参考,实际应用请咨询相关专业人士。 中华人民共和国治安管理处罚法第112条条文内容 第一百一十二...

    时间:2025-06-20阅读:73标签: 治安管理处罚 执法原则

  • 治安管理处罚法第111条(退还保证金的规定)条文内容解读

    中华人民共和国治安管理处罚法第111条(退还保证金的规定)条文内容解读,仅供大家学习参考,实际应用请咨询相关专业人士。 中华人民共和国治安管理处罚法第111条条文内容 第一...

    时间:2025-06-20阅读:203标签: 保证金 治安管理处罚

  • 治安管理处罚法第110条(交纳保证金并暂缓执行后若逃避处罚执行将面临的法律后果)条文内容解读

    中华人民共和国治安管理处罚法第110条(交纳保证金并暂缓执行后若逃避处罚执行将面临的法律后果)条文内容解读,仅供大家学习参考,实际应用请咨询相关专业人士。 中华人民共和...

    时间:2025-06-20阅读:148标签: 保证金 暂缓执行 执行 治安管理处罚 逃避处罚

  • 治安管理处罚法第109条(担保人在行政拘留处罚中的责任和义务)条文内容解读

    中华人民共和国治安管理处罚法第109条(担保人在行政拘留处罚中的责任和义务)条文内容解读,仅供大家学习参考,实际应用请咨询相关专业人士。 中华人民共和国治安管理处罚法第...

    时间:2025-06-20阅读:207标签: 处罚 行政拘留 担保人 治安管理处罚

  • 治安管理处罚法第108条(担保人条件)条文内容解读

    中华人民共和国治安管理处罚法第108条(担保人条件)条文内容解读,仅供大家学习参考,实际应用请咨询相关专业人士。 中华人民共和国治安管理处罚法第108条条文内容 第一百零八...

    时间:2025-06-20阅读:86标签: 担保人 治安管理处罚

热门内容

  • 消费者权益保护法第55条(惩罚性赔
  • 行政处罚法第33条(不予行政处罚情
  • 宪法第35条(言论、出版、集会、结
  • 劳动合同法第38条(劳动者单方解除
  • 消费者权益保护法第25条(无理由退
  • 著作权法第24条(合理使用的规定)
  • 公司法第88条原文规定内容及条文释
  • 消费者权益保护法第26条(格式条款
  • 劳动合同法第36条(协商解除劳动合
  • 消费者权益保护法第53条(预付款后

最新资讯

  • 社会保险法第97条(外国人
  • 社会保险法第96条(被征地
  • 社会保险法第95条(进城务
  • 社会保险法第94条(刑事责
  • 社会保险法第93条(规范社
  • 社会保险法第92条(泄露用
  • 社会保险法第91条(明确相
  • 社会保险法第90条(社会保

推荐内容

热门标签

    审判 工资 实施细则 公安机关 举证 租赁合同 职业病 办法 立功 刑事犯罪 监督 企业并购

返回首页 粤ICP备17072420号   粤公网安备 44030902000124号 工商网监备   网站统计

深圳市厚德汇法信息技术有限公司网络中心制作

声明:本站部分文章和图片系作者结合相关法律法规、政府官网及互联网相关知识整合。如若侵权请发邮件到494483749@qq.com投诉提交信息,我们将按照规定及时处理。