深圳证券交易所关于北京证券交易所上市公司向创业板转板办法（试行）
发文单位：深圳证券交易所 发文时间：2022年3月4日 深圳证券交易所关于北京证券交易所上市公司向创业板转板办法（试行） 深证上[2022]219号 第一章 总则 第一条 为了规范北京证券交易...
汇集全国人大、国务院、最高院、市场监督管理总局、金融监督管理总局、中国证督会等各单位制定的各类证券期货法律、法规、规章、指导意见等证券期货法律法规库
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上海证券交易所科创板发行上市审核规则适用指引第7号—医疗器械企业适用第五套上市标准
发文单位：上海证券交易所 发文时间：2022-06-10 上海证券交易所科创板发行上市审核规则适用指引第7号医疗器械企业适用第五套上市标准 上证发[2022]89号 第一条 为了规范医疗器械企业...
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上海证券交易所科创板发行上市审核规则适用指引第6号—转板上市股份相关事项
发文单位：上海证券交易所 发文时间：2021-07-23 上海证券交易所科创板发行上市审核规则适用指引第6号转板上市股份相关事项 上证发[2021]60号 1. 转板公司股东上市后减持股份，如何适...
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上海证券交易所科创板发行上市审核规则适用指引第5号—转板上市保荐书
发文单位：上海证券交易所 发文时间：2021-07-23 上海证券交易所科创板发行上市审核规则适用指引第5号转板上市保荐书 上证发[2021]59号 第一条 为了规范上海证券交易所（以下简称本所...
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上海证券交易所科创板发行上市审核规则适用指引第4号—转板上市报告书内容与格式
发文单位：上海证券交易所 发文时间：2021-07-23 上海证券交易所科创板发行上市审核规则适用指引第4号转板上市报告书内容与格式 上证发[2021]58号 第一章 总则 第一条 为了规范全国中...
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上海证券交易所科创板发行上市审核规则适用指引第4号—转板上市报告书内容与格式
发文单位：上海证券交易所 发文时间：2021-07-23 上海证券交易所科创板发行上市审核规则适用指引第4号转板上市报告书内容与格式 上证发[2021]58号 第一章 总则 第一条 为了规范全国中...
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上海证券交易所科创板发行上市审核规则适用指引第3号—转板上市申请文件
发文单位：上海证券交易所 发文时间：2021-07-23 上海证券交易所科创板发行上市审核规则适用指引第3号转板上市申请文件 上证发[2021]57号 第一条 为规范全国中小企业股份转让系统（以...
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关于红筹企业申报科创板发行上市有关事项的通知
发文单位：上交所 发文时间：2020-06-05 关于红筹企业申报科创板发行上市有关事项的通知 上证发[2020]44号 各市场参与人： 为了进一步落实《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注...
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保荐人通过上海证券交易所科创板股票发行上市审核系统办理业务指南
发文单位：上海证券交易所 发文时间：2019-03-15 保荐人通过上海证券交易所科创板股票发行上市审核系统办理业务指南 上证函[2019]436号 第一章 一般要求 第一条 为了方便并规范发行人...
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上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2022年12月修订）
发文单位：上海证券交易所 发文时间： 2022-12-30 上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2022年12月修订） 上证发[2022]171号 第一条 为了进一步明确科创板定位把握标准...
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上海证券交易所科技创新咨询委员会工作规则（2022年修订）
发文单位：上海证券交易所 发文时间：2022-06-06 上海证券交易所科技创新咨询委员会工作规则（2022年修订） 上证发[2022]88号 第一章 总则 第一条 为了加强上海证券交易所（以下简称本...
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上海证券交易所科创板上市委员会管理办法（2021年修订）
发文单位：上海证券交易所 发文时间：2021-06-22 上海证券交易所科创板上市委员会管理办法（2021年修订） 上证发[2021]47号 第一章 总 则 第一条 为了规范上海证券交易所（以下简称本所...
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科创属性评价指引（试行）
发文单位：证监会 发文时间：2023-08-10 科创属性评价指引（试行） 证监会公告[2023]50号 为落实科创板定位，支持和鼓励硬科技企业在科创板上市，根据《关于在上海证券交易所设立科创...
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北京证券交易所上市公司向上海证券交易所科创板转板办法（试行）
发文单位：上海证券交易所 发文时间：2022-03-04 北京证券交易所上市公司向上海证券交易所科创板转板办法（试行） 上证发[2022]34号 第一章 总 则 第一条 为了规范北京证券交易所（以...
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上市公司再融资分类审核实施方案（试行）
发文单位：中国证监会 发文时间：2020-09-25 上市公司再融资分类审核实施方案（试行） 为便利上市公司再融资，更大力度支持优质上市公司利用资本市场发展壮大，对符合标准的上市公...
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深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则
发文单位：深圳证券交易所 发文时间：2023年2月17日 深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则 深证上[2023]95号 第一章 总 则 第一条 为了规范深圳证券交易所（以下简称本所）上...
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上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则
发文单位：上海证券交易所 发文时间： 2023-02-17 上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则 上证发[2023]29号 第一章 总则 第一条 为了规范上海证券交易所（以下简称本所）上市公...
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上市公司证券发行注册管理办法全文（最新版）
【颁布时间】2023-2-17 【发文号】证监会令第206号 【颁布单位】中国证券监督管理委员会 【法规来源】http://www.csrc.gov.cn/csrc/c101953/c7121921/content.shtml 上市公司证券发行注册管理办法 （...
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以上市公司质量为导向的保荐机构执业质量评价实施办法（试行）
发文单位：上海证券交易所 深圳证券交易所 发文时间： 2023-07-21 以上市公司质量为导向的保荐机构执业质量评价实施办法（试行） 上证发[2023]117号 第一章 总 则 第一条 为适应全面注...
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关于股东信息核查中“最终持有人”的理解与适用
发文单位：上海证券交易所 发文时间：2021-04-25 关于股东信息核查中最终持有人的理解与适用 问：《监管规则适用指引关于申请首发上市企业股东信息披露》要求对入股交易价格明显异...
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监管规则适用指引—发行类第5号
发布机构：证监会 发文日期：2023年02月17日 监管规则适用指引发行类第5号 目录 5-1增资或转让股份形成的股份支付 5-2应收款项减值 5-3客户资源或客户关系及企业合并涉及无形资产的判...
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非上市公众公司监管指引第4号——股东人数超过二百人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引
发文单位：中国证监会 发文时间：2023年2月17日 非上市公众公司监管指引第4号股东人数超过二百人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引 证监会公告[2023]34号 《中华...
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全国中小企业股份转让系统交易单元业务办理指南（试行）
发文单位：股转公司 发文时间： 2014年4月25日 关于发布《全国中小企业股份转让系统交易单元业务办理指南（试行）》的公告 为明确主办券商办理交易单元业务相关要求和流程，确保全...
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私募投资基金非上市股权投资估值指引（试行）
发文单位：中国证券投资基金业协会 发文时间：2018年3月30日 私募投资基金非上市股权投资估值指引（试行） 一、总则 （一）为引导私募投资基金（以下简称私募基金）专业化估值，...
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关于加强私募投资基金监管的若干规定
发文单位：证监会 发文时间：2020-12-30 关于加强私募投资基金监管的若干规定 证监会公告[2020]71号 第一条 为了规范私募投资基金（以下简称私募基金）业务活动，保护投资者和相关当...
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私募投资基金服务业务管理办法（试行）
发文单位：中国证券投资基金业协会 发文时间：2017-03-01 私募投资基金服务业务管理办法（试行） 中基协字【2017】21号 第一章 总则 第一条【立法依据】 为促进私募投资基金（以下简...
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私募投资基金募集行为管理办法
发文单位：中国证券投资基金业协会 发文时间：2016-04-22 私募投资基金募集行为管理办法 4月15日，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》有关规定，中国基金业...
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私募投资基金备案指引第 3 号—私募投资基金变更管理人
发文单位：中国证券投资基金业协会 发文时间：2023年9月28日 私募投资基金备案指引第 3 号私募投资基金变更管理人 中基协发〔2023〕21号 第一条 为了规范私募投资基金（以下简称私募...
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私募投资基金备案指引第 2 号—私募股权、创业投资基金
发文单位：中国证券投资基金业协会 发文时间：2023年9月28日 私募投资基金备案指引第 2 号私募股权、创业投资基金 中基协发〔2023〕21号 第一条 为了规范私募股权、创业投资基金(以下...
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私募投资基金备案指引第1号—私募证券投资基金
发文单位：中国证券投资基金业协会 发文时间：2023年9月28日 私募投资基金备案指引第 1 号私募证券投资基金 中基协发〔2023〕21号 第一条 为了规范私募证券投资基金（以下简称私募证...