证券法第211条(证券公司及其主要股东、实际控制人违反信息报送义务应承担的法律责任)条文内容及释义

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本文介绍证券法第210条(证券公司从业人员私下接受客户委托买卖证券的法律责任)条文内容及释义,内容来源于最高人民法院数字图书馆。 证券法第210条条文内容 第二百一十条 证券...
本文介绍证券法第209条(证券公司办理经纪业务违规行为应承担的法律责任)条文内容及释义,内容来源于最高人民法院数字图书馆。 证券法第209条条文内容 第二百零九条 证券公司违...
本文介绍证券法第207条(证券公司违规从事自营业务行为应承担的法律责任)条文内容及释义,内容来源于最高人民法院数字图书馆。 证券法第207条条文内容 第二百零七条 证券公司违...
本文介绍证券法第205条(证券公司违反规定为其股东或者股东的关联人提供融资担保的法律责任)条文内容及释义,内容来源于最高人民法院数字图书馆。 证券法第205条条文内容 第二...
本文介绍证券法第203条(骗取证券公司设立许可、业务许可或重大事项变更核准的行为应承担法律责任)条文内容及释义,内容来源于最高人民法院数字图书馆。 证券法第203条条文内容...
本文介绍证券法第198条(证券公司未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务行为应承担的法律责任)条文内容及释义,内容来源于最高人民法院数字图书馆。 证券法第198条条文...
本文介绍证券法第194条(证券公司及其从业人员损害客户利益行为应承担的法律责任)条文内容及释义,内容来源于最高人民法院数字图书馆。 证券法第194条条文内容 第一百九十四条...
本文介绍证券法第184条(证券公司违法承销法律责任)条文内容及释义,内容来源于最高人民法院数字图书馆。 证券法第184条条文内容 第一百八十四条 证券公司承销证券违反本法第二...
本文介绍证券法第183条(证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行证券的法律责任)条文内容及释义,内容来源于最高人民法院数字图书馆。 证券法第183条条文内容 第一...
本文介绍证券法第143条(证券公司违法经营或发生重大风险情况下的监管措施)条文内容及释义,内容来源于最高人民法院数字图书馆。 证券法第143条条文内容 第一百四十三条 证券公...
本文介绍证券法第142条(证券公司董监高人员未尽勤勉责任情况下的监管措施)条文内容及释义,内容来源于最高人民法院数字图书馆。 证券法第142条条文内容 第一百四十二条 证券公...
本文介绍证券法第141条(证券公司股东虚假出资、抽逃出资情况下的监管措施)条文内容及释义,内容来源于最高人民法院数字图书馆。 证券法第141条条文内容 第一百四十一条 证券公...
本文介绍证券法第138条(证券公司信息报送义务)条文内容及释义,内容来源于最高人民法院数字图书馆。 证券法第138条条文内容 第一百三十八条 证券公司应当按照规定向国务院证券...
本文介绍证券法第137条(证券公司客户信息查询制度和客户信息保存义务)条文内容及释义,内容来源于最高人民法院数字图书馆。 证券法第137条条文内容 第一百三十七条 证券公司应...
本文介绍证券法第136条(证券公司从业人员职务行为违规情况下的责任归属)条文内容及释义,内容来源于最高人民法院数字图书馆。 证券法第136条条文内容 第一百三十六条 证券公司...
本文介绍证券法第135条(证券公司不得向客户承诺其买卖收益或者赔偿其买卖损失)条文内容及释义,内容来源于最高人民法院数字图书馆。 证券法第135条条文内容 第一百三十五条 证...
本文介绍证券法第131条(证券公司客户资产管理的规定)条文内容及释义,内容来源于最高人民法院数字图书馆。 证券法第131条条文内容 第一百三十一条 证券公司客户的交易结算资金...
本文介绍证券法第130条(证券公司经营活动的原则和要求以及证券公司享有自主经营权)条文内容及释义,内容来源于最高人民法院数字图书馆。 证券法第130条条文内容 第一百三十条...
本文介绍证券法第129条(证券公司开展自营业务的规定)条文内容及释义,内容来源于最高人民法院数字图书馆。 证券法第129条条文内容 第一百二十九条 证券公司的自营业务必须以自...
本文介绍证券法第128条(证券公司隔离墙制度)条文内容及释义,内容来源于最高人民法院数字图书馆。 证券法第128条条文内容 第一百二十八条 证券公司应当建立健全内部控制制度,...
本文介绍证券法第127条(证券公司交易风险准备金的提取和使用)条文内容及释义,内容来源于最高人民法院数字图书馆。 证券法第127条条文内容 第一百二十七条 证券公司从每年的业...
本文介绍证券法第125条(禁止特定人员在证券公司兼职的规定)条文内容及释义,内容来源于最高人民法院数字图书馆。 证券法第125条条文内容 第一百二十五条 证券公司从事证券业务...
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本文介绍证券法第120条(证券公司业务种类)条文内容及释义,内容来源于最高人民法院数字图书馆。 证券法第120条条文内容 第一百二十条 经国务院证券监督管理机构核准,取得经营...
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本文介绍证券法第118条(证券公司设立条件)条文内容及释义,内容来源于最高人民法院数字图书馆。 证券法第118条条文内容 第一百一十八条 设立证券公司,应当具备下列条件,并经...
本文介绍证券法第108条(证券公司接受委托买卖证券的程序)条文内容及释义,内容来源于最高人民法院数字图书馆。 证券法第108条条文内容 第一百零八条 证券公司根据投资者的委托...
本文介绍证券法第57条(禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的行为)条文内容及释义,内容来源于最高人民法院数字图书馆。 证券法第57条条文内容 第五十七条 禁止证券公司...
本文介绍证券法第27条(发行人自主选择证券公司)条文内容及释义,内容来源于最高人民法院数字图书馆。 证券法第27条条文内容 第二十七条 公开发行证券的发行人有权依法自主选择...
发文单位:中国证监会 发文时间:2024年5月10日 关于加强上市证券公司监管的规定 证券监督管理委员会公告〔2024〕7号 上市证券公司具有证券公司与上市公司的双重属性,作为证券公司...
证券公司参与全国中小企业股份转让系统业务 协议书 甲方 : 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 乙方: 根据《中华人民共和国合同法》以及《全国中小企业股份转让系统业务规则...
证券公司从事推荐业务自律承诺书 全国中小企业股份转让系统有限责任公司: (以下简称公司)就在全国中小企业股份转让系统(以下简称全国股份转让系统)开展推荐业务承诺如下...
证券公司从事经纪业务自律承诺书 全国中小企业股份转让系统有限责任公司: (以下简称公司)就在全国中小企业股份转让系统(以下简称全国股份转让系统)开展经纪业务承诺如下...
发文单位:证监会 发文时间:2021年3月18日 证券公司股权管理规定 (2018年8月15日中国证券监督管理委员会2018年第7次主席办公会议(委务会)审议通过根据2021年3月18日中国证券监督管...
发文单位:证监会 发文时间:2018年6月27日 关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见 证监会公告[2018]22号 为贯彻落实党中央、国务院廉政建设要求,...
发文单位:证监会 发文时间:2018年4月28日 外商投资证券公司管理办法 证监会令第140号 第一条 为了适应证券市场对外开放的需要,加强和完善对外商投资证券公司的监督管理,明确外...
发文单位:证监会 发文时间:2018年3月23日 证券公司投资银行类业务内部控制指引 证券会公告[2018]6号通过,自2018年7月1日起施行 第一章 总则 第一条 为指导证券公司建立健全投资银行...
发文单位:中国证券业协会 发文时间:2013年2月7日 证券公司参与区域性股权交易市场业务规范 中证协发[2013]17号 第一章 总则 第一条 为规范证券公司参与区域性股权交易市场(以下简...
【颁布单位】中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会 【发文字号】 【颁布时间】2004-11-4 中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理...
为落实党的十九大关于大幅度放宽市场准入,扩大服务业对外开放的决策部署和《国务院关于扩大对外开放积极利用外资若干措施的通知》(国发〔2017〕5号)、《国务院关于促进外资增...