关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见

• 关于加强上市证券公司监管的规定

  

  发文单位：中国证监会 发文时间：2024年5月10日 关于加强上市证券公司监管的规定 证券监督管理委员会公告〔2024〕7号 上市证券公司具有证券公司与上市公司的双重属性，作为证券公司...

  时间：2024-07-06阅读：206标签： 上市 证券公司 监管

• 证券公司股权管理规定

  

  发文单位：证监会 发文时间：2021年3月18日 证券公司股权管理规定 （2018年8月15日中国证券监督管理委员会2018年第7次主席办公会议（委务会）审议通过根据2021年3月18日中国证券监督管...

  时间：2024-04-20阅读：192标签： 证券公司 股权管理

• 证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定

  

  发文单位：证监会 发文时间：2018年6月27日 证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定 经2018年5月2日中国证券监督管理委员会2018年第3次主席办公会会议审议通过，现予公布，自公布...

  时间：2024-04-20阅读：184标签： 工作人员 证券 期货 经营机构 廉洁从业

• 外商投资证券公司管理办法

  

  发文单位：证监会 发文时间：2018年4月28日 外商投资证券公司管理办法 证监会令第140号 第一条 为了适应证券市场对外开放的需要，加强和完善对外商投资证券公司的监督管理，明确外...

  时间：2024-04-20阅读：223标签： 外商投资 证券公司 管理办法

• 证券公司投资银行类业务内部控制指引

  

  发文单位：证监会 发文时间：2018年3月23日 证券公司投资银行类业务内部控制指引 证券会公告[2018]6号通过，自2018年7月1日起施行 第一章 总则 第一条 为指导证券公司建立健全投资银行...

  时间：2024-04-20阅读：239标签： 证券公司 投资银行 内部控制指引

• 证券公司参与区域性股权交易市场业务规范

  

  发文单位：中国证券业协会 发文时间：2013年2月7日 证券公司参与区域性股权交易市场业务规范 中证协发[2013]17号 第一章 总则 第一条 为规范证券公司参与区域性股权交易市场（以下简...

  时间：2024-04-20阅读：149标签： 证券公司 股权交易

• 关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见

  

  发文单位：证监会司法部 财政部 发文时间：2022年5月31日 关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见 证监会公告[2022]37号 为切实加强对注册制下证券公司、会计师事务所、律师事...

  时间：2024-04-20阅读：123标签： 中介机构 注册制 廉洁从业监管

• 监管规则适用指引—境外发行上市类第5号 境外证券公司备案指引

  

  发布机构：证监会 发文日期：2023年02月17日 监管规则适用指引境外发行上市类第5号 境外证券公司备案指引 为规范境外证券公司备案行为，根据《中华人民共和国证券法》《境内企业境...

  时间：2024-04-20阅读：104标签： 监管规则适用指引 境外发行上市

• ​证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法

  

  【颁布时间】2020年3月20 【发文号】证监会令第166号 【颁布单位】中国证券监督管理委员会 证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法 （2017年6月6日证监会令第133号公布 根据202...

  时间：2023-12-06阅读：155标签： 基金管理 企业合规 ​证券公司 证券投资

• ​证券公司监督管理条例

  

  制定机关：国务院 公布日期：2014-07-29 证券公司监督管理条例 (2008年4月23日中华人民共和国国务院令第522号公布 根据2014年7月29日《国务院关于修改部分行政法规的决定》修订) 第一章...

  时间：2022-06-08阅读：220标签： 公司 监督 ​证券