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证券投资基金法第1条（立法目的）条文内容及释义

2024-12-25 09:21 admin

本文介绍证券投资基金法第1条（立法目的）条文内容及释义，内容来源于最高人民法院数字图书馆。

证券投资基金法

证券投资基金法第1条条文内容

　　第一条　　为了规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和资本市场的健康发展，制定本法。

证券投资基金法第1条条文释义

　　【本条主旨】

　　本条是关于证券投资基金法立法目的的规定。

　　【本条释义】

　　证券投资基金法立法目的主要有三个方面。

　　一、规范证券投资基金活动

　　证券投资基金是一种集中资金、专业理财、组合投资、分散风险的集合投资方式。一方面，它通过发行基金份额的形式面向投资大众募集资金;另一方面，将募集的资金，通过专业理财、分散投资的方式投资于资本市场。其独特的制度优势促使其不断发展壮大，在金融体系中的地位和作用也不断上升。在发达国家已有上百年的历史。

　　我国的证券投资基金始于20世纪80年代。经济体制改革在推动经济快速发展的同时，也引发了社会对资金的巨大需求。在这种背景下，基金作为一种筹资手段开始受到一些中国驻外金融机构的注意。1987年，中国新技术创业投资公司(中创公司)与汇丰集团、渣打集团在中国香港联合设立了中国置业基金，首期筹资3900万元人民币，直接投资于以珠江三角洲为中心的周边乡镇企业，并随即在香港联合交易所上市。这标志着中资金融机构开始正式涉足投资基金业务。其后，一批由中资金融机构与外资金融机构在境外设立的中国概念基金相继推出。1994年以后，我国进入经济金融治理整顿阶段。随着经济的逐步降温，基金发展过程中的不规范问题和积累的其他问题逐步暴露出来，多数基金的资产状况趋于恶化，在经营上步履维艰。中国基金业的发展因此陷于停滞状态。为了规范和促进我国证券投资基金的发展，在总结我国基金发展实践经验的基础上，经国务院批准，国务院证券监督管理委员会于1997年11月14日颁布了《证券投资基金管理暂行办法》。这是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规，为我国基金业的规范发展奠定了规制基础。由此，中国基金业的发展进入规范化的试点发展阶段。

　　随着我国证券法、信托法的制定以及加入世贸组织，《证券投资基金管理暂行办法》已难以适应我国证券投资基金进一步发展的需要，有必要将《证券投资基金管理暂行办法》这一行政法规上升为法律。2003年10月全国人大常委会审议通过了《中华人民共和国证券投资基金法》，自2004年6月1日起施行。证券投资基金法对规范证券投资基金运作，保护基金投资者合法权益，促进基金业和证券市场的健康发展，发挥了重要作用。证券投资基金已成为证券市场最重要的机构投资者，社会影响力和市场影响力日益扩大。但随着经济和金融体制改革的不断深化与资本市场的快速发展，我国基金业发生了很大变化，现行基金法的部分规定已不能完全适应市场发展新形势和基金监管的需要，主要表现在:一是非公开募集基金缺乏法律规定。近年来，包括私募证券投资基金、私募股权投资基金在内的非公开募集基金快速发展，在推动经济结构调整、提高企业自主创新能力、缓解中小企业融资难等方面的作用日益重要，也成为居民财富管理的重要工具。但现行基金法对非公开募集基金未作规定，使这类基金的设立与运作缺乏明确的法律依据，基金募集和投资行为不规范，容易损害投资者权益，更有少数违法犯罪分子借私募基金之名行“乱集资”之实，蕴含较大的金融风险和社会风险。二是基金治理结构不健全，投资者权益保护力度不足。现行基金法缺乏对基金管理公司股东及其实际控制人的规定，对基金管理人及其从业人员监管措施也不够严密，难以有效地保护基金投资者权益，一些基金的“老鼠仓”、内幕交易等问题屡禁不止。同时，基金组织形式单一，基金份额持有人大会召集难度较大、作用发挥受限，投资者缺乏意志表达机制，难以形成对基金管理人的有效监督和制约。三是基金的行政管制和运作限制过严，制约基金市场竞争力和活力发挥。随着资产管理市场的快速发展和金融产品的日益多样，基金产品的行政审批制已难以适应基金业竞争需要和投资者需求;基金投资范围较窄，限制了基金市场竞争力和发展活力，也不利于基金管理人为投资者提供更多、更好的理财服务。根据上述情况，为规范基金业，特别是非公开募集基金的设立与投资运作，遏制各种名目的非法集资，加强基金业监管，加大基金投资者权益保护力度，促进基金业的健康发展，2012年12月全国人大常委会对现行基金法进行了修订。

　　二、保护投资人及相关当事人的合法权益

　　随着我国证券投资基金的超常规发展，投资人队伍不断扩大，其中，中小投资者占绝大多数。他们缺少必要的证券投资经验，出于对基金管理人和基金托管人的信任，将自己多年的积蓄委托给基金管理人和基金托管人进行证券投资，期望保值、增值，从中获取持续、稳定、合理的收益。这些投资人处于弱势地位，却为我国证券投资基金的发展做出了巨大的贡献。证券投资基金发展的历史表明，投资者的合法权益能否得到有效保护，是证券投资基金能否持续、健康、稳定发展的关键。证券投资基金要发展，必须取信于投资者，必须切实保护投资者的合法权益。因此，基金法将保护投资人合法权益作为第一要务。

　　投资人是指基金份额持有人，相关当事人是指除基金份额持有人以外的参与证券投资基金活动的其他当事人，包括基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构、为基金出具审计报告或者法律意见书的会计师事务所、律师事务所以及为基金提供资产评估或者验证服务的其他中介机构等。从证券投资基金法的条文内容上看，保护投资者的合法权益始终被放在重要地位。在基金管理人、托管人的义务、基金财产的独立性、信息披露、基金份额持有人大会、基金份额持有人的诉权等一系列方面作了详细规定，同时对其他相关当事人的合法权益也予以了保护。

　　三、促进证券投资基金和资本市场的健康发展

　　证券投资基金是资本市场发展的产物，是中小投资者对专业理财和理性投资的需要。依法促进证券投资基金的发展，有利于培养理性的机构投资者，提高机构投资者的诚信意识，增强中小投资者的投资信心，扩大直接融资比例，减轻银行信贷压力，优化资源配置，化解系统性金融风险;有利于引导投资，活跃交易，防止过度投机，促进资本市场健康发展。大力发展资本市场是国民经济发展的一项长期战略。中国资本市场经过十多年的发展，已成为中国社会主义市场经济体系的重要组成部分，这十多年的发展历程也是资本市场作用不断显现、对资本市场重要性的认识不断深化的过程。从中国经济改革和发展看，完善社会主义市场经济体制需要资本市场和货币市场的协调发展。从中国资本市场的发展实践看，资本市场在国民经济建设中已经发挥了不可替代的重要作用。中国资本市场从无到有、从小到大的发展过程表明，社会主义市场经济离不开资本市场，大力发展资本市场是优化资源配置、推动经济建设的迫切需要。

　　证券投资基金法的实施是中国基金业和资本市场发展史上一个重要的里程碑，推进证券投资基金的发展是促进我国资本市场健康发展的重要环节。证券投资基金法以法律形式确认了基金业在资本市场中的地位和作用，有利于机构投资者的壮大和发展，从而促进证券投资基金和资本市场的健康发展。

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