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证券投资基金法第13条（基金管理公司设立条件及应经批准）条文内容及释义

2024-12-25 10:14 admin

本文介绍证券投资基金法第13条（基金管理公司设立条件及应经批准）条文内容及释义，内容来源于最高人民法院数字图书馆。

证券投资基金法

证券投资基金法第13条条文内容

　　第十三条　　设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准:

　　(一)有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程;

　　(二)注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本;

　　(三)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录;

　　(四)取得基金从业资格的人员达到法定人数;

　　(五)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;

　　(六)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;

　　(七)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度;

　　(八)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

证券投资基金法第13条条文释义

　　【本条主旨】

　　本条是关于基金管理公司设立条件及应经批准的规定。

　　【本条释义】

　　本法第十二条明确规定，公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任。本条则对其中的基金管理公司的设立条件及应经批准作了规定。需要说明的是，本条规定的是设立担任公开募集基金的基金管理人的基金管理公司的条件，设立担任非公开募集基金的基金管理人的基金管理机构并不需要符合本条规定的条件。同样的，只有设立担任公开募集基金的基金管理人的基金管理公司才需要经国务院证券监督管理机构批准。

　　一、基金管理公司的设立条件

　　1.符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程。公司章程是记载公司组织规范及行为准则的法律文件。根据本法和公司法的规定，基金管理公司为有限责任公司的，其章程应当载明下列事项:公司名称和住所;公司经营范围;公司注册资本;股东的姓名或者名称;股东的出资方式、出资额和出资时间;公司的机构及其产生办法、职权、议事规则;公司法定代表人;股东会会议认为需要规定的其他事项。基金管理公司为股份有限公司的，其章程应当载明下列事项:公司名称和住所;公司经营范围;公司设立方式;公司股份总数、每股金额和注册资本;发起人的姓名或者名称、认购的股份数、出资方式和出资时间;董事会的组成、职权和议事规则;公司法定代表人;监事会的组成、职权和议事规则;公司利润分配办法;公司的解散事由与清算办法;公司的通知和公告办法;股东大会会议认为需要规定的其他事项。同时，基金管理公司与普通公司不同，本法对其人员、机构、内部稽核监控和风险控制制度以及行为规范有特殊要求，基金管理公司的章程不得与这些要求相违背，其中的一些要求应当体现在公司的章程中。

　　2.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。基金管理业务，属于特殊行业，应当对基金管理公司的注册资本有严格要求。为此，本条规定，基金管理公司的注册资本不得低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。另外，《证券投资基金管理公司管理办法》还规定，境外股东应当以可自由兑换货币出资。

　　3.主要股东及其他股东应当符合本法及《证券投资基金管理公司管理办法》规定的条件。

　　根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于25%的股东。据本条规定，基金管理公司的主要股东应当满足以下条件:一是基金管理公司主要股东应当是从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理业务的机构，主要是指证券公司、证券投资咨询公司、信托投资公司、财务公司等机构。二是基金管理公司的主要股东具有较好的经营业绩和良好的社会信誉。三是基金管理公司的主要股东最近3年没有违法记录，即没有因违法行为而受到行政处罚和刑事处罚的记录。四是基金管理公司的主要股东的资产规模达到国务院规定的标准，《证券投资基金管理公司管理办法》就此明确为注册资本不低于3亿元人民币。

　　基金管理公司主要股东应当具备的其他条件及其他股东应当具备的条件可见《证券投资基金管理公司管理办法》。该管理办法第七条规定:“申请设立基金管理公司，出资或者持有股份占基金管理公司注册资本的比例(以下简称持股比例)在5%以上的股东，应当具备下列条件:(一)注册资本、净资产不低于1亿元人民币，资产质量良好;(二)持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善;(三)最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;(四)没有挪用客户资产等损害客户利益的行为;(五)没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间;(六)具有良好的社会信誉，近3年在金融监管、税务、工商等行政机关，以及自律管理、商业银行等机构无不良记录。”第九条第二款规定:“中外合资基金管理公司的境外股东应当具备下列条件:(一)为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚;(二)所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与国务院证券监督管理机构或者国务院证券监督管理机构认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系;(三)实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币;(四)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。”第十条规定:“基金管理公司股东的持股比例应当符合国务院证券监督管理机构的规定。中外合资基金管理公司外资持股比例或者拥有权益的比例，累计(包括直接持有和间接持有)不得超过我国证券业对外开放所做的承诺。”第十一条规定:“一家机构或者受同一实际控制人控制的多家机构参股基金管理公司的数量不得超过2家，其中控股基金管理公司的数量不得超过1家。”

　　4.取得基金从业资格的人员达到法定人数。《证券投资基金管理公司管理办法》规定:设立基金管理公司应有符合法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格。

　　5.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件。本法第十五条规定了不得担任公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员的条件，有本法第十五条规定情形的人员，一律不具备相应的任职条件。本法第十六条和第十七条则从正面规定了董事、监事、高级管理人员应当具备的任职条件，即公开募集基金的基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关的工作经历;高级管理人员还应当具备基金从业资格。董事、监事、高级管理人员只有具备本法第十六条规定的条件，才符合本项规定。

　　6.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。基金管理公司开展业务，必须有与其业务相适应的营业场所，同时，由于基金管理业务属于金融业务，需要有完善的安全防范设施，以保证业务及财产安全。因此，基金管理公司在设立时应当具备符合要求的营业场所、安全防范设施及其他有关设施。

　　7.有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。基金管理公司设立时应当制定有关机构设置、人员配置、业务程序规范、风险管理与控制等方面的完备的制度，以加强内部稽核监控和风险控制。

　　8.法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。这是兜底条款及授权国务院证券监督管理机构根据监管需要设置其他条件的规定。如果法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定了其他条件，设立基金管理公司应当符合这些条件。

　　二、设立基金管理公司应经批准

　　基金管理公司作为专门从事基金管理业务的非银行金融机构，管理大量的向社会公众募集的资金，从事风险很大的证券投资活动，涉及众多投资人的利益，事关证券市场甚至是整个金融市场的稳定，对其运作应当进行严格监管，对其设立也应当严格审批。国务院证券监督管理机构作为证券投资基金活动的监管机构，应当按照法定条件和程序对基金管理公司的设立申请进行严格审查，作出批准或者不予批准的决定。

标签： 证券投资基金 设立条件 基金管理公司

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