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证券法第155条(证券结算风险基金保管)条文内容及释义

2024-12-07 09:11 admin
本文介绍证券法第155条(证券结算风险基金保管)条文内容及释义,内容来源于最高人民法院数字图书馆。
 
证券法
 

证券法第155条条文内容

 
第一百五十五条 证券结算风险基金应当存入指定银行的专门账户,实行专项管理。
  
证券登记结算机构以证券结算风险基金赔偿后,应当向有关责任人追偿。
 

证券法第155条条文释义

 
一、本条主旨
 
  本条是关于证券结算风险基金保管的规定。
 
二、条文演变
 
  2019年《证券法》修订,本条未作修改。
 
三、条文解读
 
  (一)证券结算风险基金专户专项管理的规定
  本条第1款规定,应当专项管理、专项存放证券结算风险基金,其目的在于确保它的使用方向,正确地发挥作用,避免与其他资金混合管理、交叉使用带来的弊端,特别是防止影响或者改变证券结算风险基金的真正作用。
  (二)证券登记结算机构追偿权的规定
  证券结算风险基金是作为一项经济补偿制度来设立的,但是用这项基金赔偿损失后,如果就此结束,对控制风险和合理承担风险责任是不利的,所以在法律上确立了证券登记结算机构的追偿权。具体要求是,一旦出现因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成证券登记结算机构的损失,由证券结算风险基金先行赔偿,然后由证券登记结算机构向有关责任人提出承担赔偿责任的要求,依法追回应由有关责任人承担的那一部分,体现责任自负原则。
 
适用指引
 
一、证券结算风险基金专项管理
 
  证券结算风险基金独立于证券登记结算机构的其他财产,必须专项管理、专项使用,以保障该笔资金不被挪用。该项基金在指定银行的存款利息在法律性质上属于其产生的孳息,必须归入该基金。《证券结算风险基金管理办法》第9条规定:“本基金资产与证券登记结算机构资产分开列账。本基金应当下设分类账,分别记录按本办法第三条各项所形成的本基金资产、利息收入及对应的资产本息使用情况。”第8条规定:“本基金应当以专户方式全部存入国有商业银行,存款利息全部转入基金专户。”
 
二、证券登记结算风险基金的追偿
 
  法律上的追偿权是指民事主体根据法律规定或者约定,向受害人赔偿后,再向有过错的实际侵害人请求补偿的权利。证券登记结算风险事故的发生,可能是一般结算参与人、托管银行或者证券投资者的行为导致的,在这种情况下,证券登记结算机构应当首选动用证券登记结算风险基金向受害人赔偿,然后向相关责任人追偿。《证券登记结算风险基金管理办法》第12条规定:“证券登记结算机构应当按照有关法律、行政法规的规定,建立和完善业务规则、内部管理制度及结算参与人监管制度,最大限度地避免风险事故发生。”第13条规定:“动用本基金后,证券登记结算机构应当向有关责任方追偿,追偿款转入本基金;同时,应及时修订和完善业务规则、内部管理制度及结算参与人监管制度。”
  证券登记结算风险基金由指定的国有商业银行负责账户管理,由证券登记结算机构在证监会、财政部的共同监管下,负责该项基金的维护与使用。证券登记结算风险事故发生后,证券登记结算机构是赔偿主体和追偿主体。这既是其法律权利,也是其法律义务。
 
 
 

标签: 证券法 风险基金 证券结算
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