制定机关: 四川省高级人民法院
公布日期: 2023-07-03
四川省高级人民法院企业破产案件社会中介机构管理人考核管理办法（试行）
第一条【编制目的】为规范全省法院企业破产案件社会中介机构管理人（以下简称管理人）考核管理工作，推动破产审判工作健康发展，根据《中华人民共和国
企业破产法》《最高人民法院关于审理企业破产案件指定管理人的规定》等法律、
司法解释，结合我省法院实际情况，制定本办法。
第二条【适用范围】本办法适用于全省管理人名册内的社会中介机构。
第三条【基本原则】坚持公开、公平、公正原则，建立科学考核机制，客观评价管理人的履职情况、专业能力和工作效果，激励和约束管理人勤勉尽责，忠实履职。
第四条【考核主体】本院负责对全省管理人名册内的管理人履行职责、执行职务的情况组织考核。
个案考核由受理企业破产案件的人民法院（以下简称受理法院）负责，考核结果报所属中级人民法院。
一级管理人的年度考核由本院负责。二级管理人的年度考核由本院委托各中级人民法院进行。
年度考核工作可以会同同级行业协会共同开展。
第五条【考核委员会】本院及受托的中级人民法院应当组成专门的考核委员会负责年度考核工作。考核委员会由分管院领导任主任，破产案件审判业务部门人员、司法技术部门人员、督察部门人员、执行部门人员及其他相关人员组成。考核委员会成员应当为单数且不少于七人。
考核委员会履行下列职责：
（一）研究制定管理人考核流程、标准及方案；
（二）组织实施管理人考核相关工作；
（三）讨论、审议关于管理人考核及惩戒的相关事项；
（四）其他相关工作。
考核委员会的决定需经其全体委员过半数同意。
第六条【考核事务办公室】考核委员会下设考核事务办公室，一般应当设立在司法技术部门，具体负责以下日常工作：
（一）草拟管理人考核、惩戒的有关文件；
（二）通知、公告等联络事务；
（三）汇总、整理并形式审查考核材料，向考核委员会报告审查结果；
（四）与管理人考核有关的工作；
（五）考核委员会安排的其他工作。
第七条【回避情形】考核委员会成员具有下列情形之一的，应当回避：
（一）与被考核的管理人的工作人员存在近亲属关系的；
（二）与被考核的管理人的工作人员有其他关系，可能影响公正考核的；
（三）其他可能影响公正考核的情形。
考核委员会主任的回避由院长决定，成员的回避由委员会主任决定。
第八条【考核方式】管理人考核采取个案考核与年度考核相结合的方式进行。考核采取百分制，结果分为优秀、合格、不合格。
（一）考核得分在90分及以上的，考核结果为优秀；
（二）考核得分在60分及以上、90分以下的，考核结果为合格；
（三）考核得分在60分以下的，考核结果为不合格。
第九条【个案考核】个案考核是指破产案件受理法院对管理人办理具体破产案件的的忠实勤勉程度、专业能力水平和实际履职效果等情况进行评分考核。
破产案件受理法院应当综合考虑案件复杂程度、管理人承担的职业风险大小及费用保障情况等因素结合履职评分表进行个案考核，必要时可以就管理人履职情况询问管理人工作人员、破产企业债权人等参与企业破产案件的有关人员。
管理人自收到破产案件受理法院个案考核通知或终结裁定之日起，应当向破产案件受理法院提交个案履职报告、履职评分表及相关证明材料。破产案件受理法院于收到上述材料之日起15日内作出评分考核并书面通知管理人。
两家及以上社会中介机构联合担任同一企业破产案件管理人的，作为整体接受个案考核，个案考核结果分别适用于每家社会中介机构。
第十条【年度考核】年度考核是指本院对全省管理人名册中的社会中介机构上一年度的队伍建设、案件办理、学术活动等综合履职情况进行评分考核。
管理人对年度考核结果有异议的，可以自收到结果之日起七日内向本院书面申请复核。
年度考核结果由本院统一公布。
第十一条【结果运用】考核结果作为对管理人分级管理和动态调整的重要依据。
管理人名册内社会中介机构因未被人民法院指定为管理人而尚未实际开展工作的，一般不作为动态调整对象。
第十二条【惩戒措施】人民法院依法处理管理人办案过程中出现的违法违规行为，可视情节轻重对管理人采取警告、暂停管理人或除名等措施。
警告由破产案件受理法院受理法院作出决定，暂停担任管理人及除名由本院作出决定。管理人对惩戒决定有异议的，可以自收到决定之日起十五日内向决定作出法院申请复核一次。
管理人被暂停担任管理人或者除名的，本院应当及时对全省管理人名册进行调整或者标注，并通报行业协会。
第十三条【警告情形】管理人在履职过程中未勤勉尽责、忠实履职，但未达到应采取暂停执业或除名措施程度的，破产案件受理法院可采取警告措施。
第十四条【暂停情形】机构有下列情形之一的，本院可以决定暂停管理人任职资格:
（一）全省管理人名册调整周期内一次个案考核不合格的；
（二）同一案件被人民法院警告达两次的；
（三）参与竞争指定评审时，未如实申报的；
（四）无正当理由拒绝人民法院指定的；
（五）未经许可擅自将应当履行的职责全部或者部分转给其他机构或者个人的；
（六）因涉嫌违纪违法正被相关部门审查调查的；
（七）行业协会提出建议，经人民法院核实同意的；
（八）本院认为应当暂停担任管理人的其他情形。
暂停担任管理人的期限为一年。因接受审查调查被暂停管理人任职资格的，期限至有关审查调查结束之日止。有关期限届满或者审查调查结束且管理人不存在违纪违法情形的，应当恢复管理人任职资格。
第十五条【除名情形】机构有下列情形之一的，本院可以决定将其从全省管理人名册中除名：
（一）上一年度考核不合格的；
（二）应当向人民法院报告的重大事项却隐瞒不报的；
（三）出现破产、解散、执业资格丧失等不能履行管理人职责情形；
（四）备案的负责人离职或符合条件的工作人员不能满足办案需求，限期不能补足的；
（五）丧失担任管理人所应具备的专业能力或有其他不能胜任职务的情形，未主动申请退出的；
（六）利用管理人的身份谋取私利的；
（七）履行职务时，因故意或重大过失导致债务人、债权人利益受到重大损害的；
（八）受到行政机关、监管机构或行业自律组织行政处罚或者纪律处分的；
（九）本院认为应当除名的其他情形。
社会中介机构被从全省管理人名册中除名之日起未逾两年的，不得重新申报入册。
第十六条【其他】本办法由本院审判委员会负责解释。
各中级人民法院制定的相关规定，参考本办法附件制定的考核评分表，报本院备案后实施。
本办法自发布之日起试行。原有关规定与本办法不一致的，按本办法执行。
附件：1.管理人个案履职评分参考表
2.管理人年度履职评分参考表
