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证券法第1条（立法宗旨）条文内容及释义

2024-12-05 22:15 admin

本文介绍证券法第1条（立法宗旨）条文内容及释义，内容来源于最高人民法院数字图书馆。

证券法

证券法第1条条文内容

第一条　为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。

证券法第1条条文释义

一、本条主旨

　　本条是关于《证券法》立法宗旨的规定。

二、条文演变

　　本条自1998年《证券法》颁布以来，未曾修改。

三、条文解读

　　立法宗旨既是立法的出发点，也是制定和实施法律要达到的根本目的。从《证券法》第1条的规定看，《证券法》的立法宗旨未作修改，仍然是规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展四个方面：

　　（一）规范证券发行和交易行为

　　证券是一种广泛应用的投资工具，它产生于社会经济生活中投资和筹资的两种需要：一部分人有余钱闲置而需让出使用权以取得收益，即需要投资；另一部分人由于从事生产经营缺少资金，需要取得他人提供的资金使用权，即筹集资金。这种投资者与筹资者之间的联结，通过证券的形式来实现，也就是运用证券作为工具，体现这种投资与筹资的关系，确定双方的权利义务。具体的做法是，筹资者发行证券以取得资金的使用权，投资者购买证券作为凭证后提供资金使用权。筹资者发行的证券，先是首次发行销售给投资者，此即发行行为，从证券市场的划分来说是发行市场，又称为一级市场；投资者在发行市场取得证券，然后再转让给其他投资者，也就是在投资者之间互相转让证券，这种行为是证券交易行为，由这种行为所形成的市场称为证券交易市场，又称为二级市场。上述过程中，投资者与筹资者之间，投资者相互之间以及与他们发生联系的许多中介机构、服务机构、监督管理机构之间，就形成了错综复杂的权利义务关系。上述这些证券发行和交易行为以及由此而产生的权利义务关系，都不能是无秩序的，而应当是有规则的。《证券法》正是为证券的发行和交易确立具有普遍约束力的行为规则，从而使证券市场得以在法治轨道上规范有序地运行。

　　（二）保护投资者的合法权益

　　任何一部法律都以保护所有法律主体的合法权益为目的，《证券法》特别强调了对投资者合法权益的保护。之所以这样规定，是因为投资者向证券市场提供了资金，他们的所有权、受益权以及由于投资而享有的其他法定权利应当受到保护，不容侵犯。只有这样，才能建立正常的投资关系，保护与调动投资者的积极性，保障和促进证券市场的健康发展。如果无视投资者的合法权益，则会使证券市场赖以存在的基础受到损害，最终影响到它的发展。确立这项原则还有一个重要原因是投资者经常处于弱者的地位，他们的权益最易受到侵犯，所以要明确规定加以保护。

　　此外，需要指出的是，因为法律提到了保护投资者的合法权益，并不等于取消或者削弱了其他市场参与者依法获得的权益，这两者是不矛盾的。《证券法》不仅保护投资者的合法权益，也保护证券发行和交易活动中所有主体的合法权益。

　　（三）维护社会经济秩序和社会公共利益

　　社会经济秩序需要依靠法律来维护。证券市场影响广泛，涉及广大投资者的切身利益，关系国民经济各行各业的健康发展，证券市场秩序是社会经济秩序的有机组成部分，与社会经济秩序息息相关。建立良好的证券发行和交易秩序，开展公平有序的竞争，制裁证券违法活动，是维护社会经济秩序和社会公共利益的基础工作和重要前提条件之一。因此，制定《证券法》，不仅有助于依法规范证券法律主体的组织和行为，将各项证券行为纳入法治轨道，而且有利于形成良好的市场环境，维护社会经济秩序的稳定，维护社会公共利益。

　　（四）促进社会主义市场经济的发展

　　促进社会主义市场经济的发展，是《证券法》立法的根本宗旨，是出发点，也是最终目的，是前述各项宗旨的总括。通过《证券法》的调节作用，可以建立规范的证券市场，规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，从而最终达到促进社会主义市场经济发展的根本目的。同时，对这一宗旨的理解，又不能仅仅停留在以上三个宗旨的简单综合的层面，而必须站在整个社会主义市场经济的高度来理解《证券法》的作用。我国正在建设的社会主义市场经济，从本质上而言是一种特殊的市场经济。首先，它属于市场经济范畴，因此，维系市场经济的法律体系必须完善，这其中，证券法律制度的重要性不言而喻。其次，我国的市场经济，有别于资本主义国家的市场经济，其特殊之处在于，社会主义市场经济的目的是为共产主义社会的建立奠定初步的物质基础，保障全体人民的共同利益。因此，《证券法》必须强调对各法律主体合法权益的保护，尤其是市场经济中的弱势群体，体现正义、平等、共益的原则。显然，我国《证券法》有非常鲜明的社会主义市场经济特色。

适用指引

　　2016年12月11日，中共中央办公厅、国务院办公厅《关于进一步把社会主义核心价值观融入法治建设的指导意见》中指出，要把社会主义核心价值观的要求体现到宪法法律、法规规章和公共政策之中，转化为具有刚性约束力的法律规定，不断完善社会主义市场经济法律制度。要强化公共政策的价值目标，注重政策目标和价值导向有机统一，注重经济效益和社会效益有机统一。《证券法》自1998年颁布以来历经多次修改，但本条规定的立法宗旨一直保持不变，从内容和表述来看，是能够充分体现社会主义核心价值观和符合社会主义市场经济要求的。

标签： 证券法 立法宗旨

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