律师免费在线法律咨询服务_厚德汇法网
  • 网站首页
  • 法律常识
    • 咨询指南
    • 婚姻家庭
    • 刑事案件
    • 劳动纠纷
    • 网络电商
    • 知识产权
    • 交通事故
    • 债权债务
    • 损害赔偿
    • 合同法律
    • 房产地产
    • 司法典型案例
    • 白皮书
  • 诉讼指南
    • 诉讼常识
    • 民事诉讼
    • 刑事诉讼
    • 行政诉讼
    • 司法鉴定
    • 证据规则
    • 法院执行
  • 企业法务
    • 工商财税
    • 股权
    • 公司治理
  • 律师推荐
    • 婚姻律师
    • 律师业务
  • 法律文书
    • 合同范本
    • 律师函
    • 起诉书
    • 辩护词
    • 表格函件
  • 法律法规
    • 法律条文释义
    • 证券期货法律法规
    • 民商法
    • 刑法
    • 社会法
    • 行政法
    • 经济法
    • 司法解释
    • 党纪法规
    • 国家行政法规
    • 地方法规规章
  • 法律资讯
  • 关于我们
专业律师团队提供免费在线法律咨询
    主页 > 法律法规 > 法律条文释义 > >

证券法第133条(证券买卖委托执行)条文内容及释义

2024-12-06 22:45 admin
本文介绍证券法第133条(证券买卖委托执行)条文内容及释义,内容来源于最高人民法院数字图书馆。
 
证券法
 

证券法第133条条文内容

 
第一百三十三条 证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录;买卖成交后,应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。
  
证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实,保证账面证券余额与实际持有的证券相一致。
 

证券法第133条条文释义

 
一、本条主旨
 
  本条是关于证券买卖委托执行的规定。
 
二、条文演变
 
  2014年《证券法》第141条对证券公司买卖委托执行进行了规定。2019年修订,删除了证券交易由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核的有关规定。
 
三、条文解读
 
  (一)证券公司代理客户买卖证券,必须严格按照客户的委托内容执行
  客户的证券买卖委托书是证明客户与证券公司权利义务的核心法律文件,是证券公司代客户买卖证券的凭据。客户的证券买卖委托对所买卖的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等作出了明确的指示,证券公司接受客户委托后,应当严格按照委托书载明的客户的委托指令,及时、准确地予以执行,如有错漏或者其他违背客户意思表示的行为,给客户造成损失的,证券公司应当对客户的损失承担赔偿责任。
  (二)证券公司应当按照交易规则代理买卖证券
  证券交易规则是法律、行政法规规定的或者证监会以及证券交易所制定的进行证券交易应当遵守的规范。证券公司接受客户委托后,应当严格按照交易规则和委托书载明的客户的委托要求,将客户指令输入交易所的自动交易系统或者通过与证券交易所自动交易系统联网的计算机终端,直接将客户指令输入证券交易所自动交易系统进行撮合。当客户委托的交易成交后,证券公司必须按照证券交易、结算规则的规定办理证券交易的清算、交收,为客户办理资金的收付和证券的过户,并对证券交易的所有环节作出交易记录。证券公司作出的交易记录必须真实、准确、完整,不得有虚假记载。
  (三)证券公司接受客户委托买卖证券成交后,应当制作买卖成交报告单交付客户
  买卖成交报告单是证券公司按照《证券法》和证监会以及证券交易规则的规定制作的,记载证券交易成交情况的文件。证券买卖成交报告单一般应当包括以下主要内容:客户的姓名(名称)和代码;客户的账号;进行证券交易的场所;买进或者卖出证券的种类、名称、数量、价格;委托的日期、时间和序号;成交的日期时间和成交的情况;应收和应付的款项及金额;证券公司经办人员的签章或者代号。证券买卖成交报告单应于买卖成交后在证券交易所交易规则规定的时间交付客户。
  (四)证券公司提供的证券交易对账单必须准确、真实、完整
  证券买卖对账单是证券公司编制的在一定期间内,客户在该证券公司的交易行为及其交易结果的情况记录。证券买卖对账单应当按照《证券法》和证监会以及证券交易规则的规定编制,正本交客户存查,副本保存于证券公司备查。证券买卖对账单一般包括以下内容:客户姓名或者名称;客户代码;资金账号;委托日期、时间和序号;交易场所;成交时间;成交的证券名称、数量、价格;交易费用;其他事项。证券买卖对账单必须真实、准确、完整,即与实际交易情况完全一致,不得作虚假记载。同时,对账单还应当由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核,保证账面证券余额与实际持有的证券相一致。
 
适用指引
 
一、关于证券交易所证券买卖的竞价原则
 
  证券交易所内证券交易按照“价格优先、时间优先”的原则竞价成交。所谓价格优先原则,是指客户交易委托中,较高价格买入申报优先于较低价格买入申报,较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。所谓时间优先原则,是指在买卖方向、价格相同时,先申报者优先于后申报者,优先顺序按证券交易所交易主体接受申报的时间确定。
 
二、关于证券交易所证券买卖的竞价方式
 
  目前我国证券交易所采用两种竞价方式:集合竞价和连续竞价。

  所谓集合竞价,是指对在规定的时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。根据证券交易所的相关规定,集合竞价确定成交价的原则为:可实现最大成交量的价格;高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格;与该价格相同的买方和卖方至少有一方全部成交的价格。

  所谓连续竞价,是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。连续竞价阶段的特点是,每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后,当即判断并进行不同的处理:能成交者予以成交,不能成交者等待机会成交,部分成交者则让剩余部分继续等待。
 
 

标签: 证券法 委托执行 证券买卖
上一篇:证券法第132条(证券买卖委托手续管理)条文内容及释义

下一篇:证券法第134条(办理经纪业务的规定)条文内容及释义

法律条文释义相关文章:

  • 证券法第225条(授权国务院规定B种股票)条文内容及释义

    本文介绍证券法第225条(授权国务院规定B种股票)条文内容及释义,内容来源于最高人民法院数字图书馆。 证券法第225条条文内容 第二百二十五条 境内公司股票以外币认购和交易的,...

    时间:2024-12-07阅读:186标签: 证券法 国务院 B种股票

  • 证券法第224条(境内企业到境外发行上市证券的管理)条文内容及释义

    本文介绍证券法第224条(境内企业到境外发行上市证券的管理)条文内容及释义,内容来源于最高人民法院数字图书馆。 证券法第224条条文内容 第二百二十四条 境内企业直接或者间接...

    时间:2024-12-07阅读:206标签: 证券法 证券 发行上市 境内企业

  • 证券法第223条(当事人不服行政处罚决定的法律救济)条文内容及释义

    本文介绍证券法第223条(当事人不服行政处罚决定的法律救济)条文内容及释义,内容来源于最高人民法院数字图书馆。 证券法第223条条文内容 第二百二十三条 当事人对证券监督管理...

    时间:2024-12-07阅读:209标签: 行政处罚 当事人 证券法 法律救济

  • 证券法第222条(依法没收的违法所得和罚款全部上缴国库)条文内容及释义

    本文介绍证券法第222条(依法没收的违法所得和罚款全部上缴国库)条文内容及释义,内容来源于最高人民法院数字图书馆。 证券法第222条条文内容 第二百二十二条 依照本法收缴的罚...

    时间:2024-12-07阅读:287标签: 罚款 证券法 违法所得 依法没收 缴国库

  • 证券法第221条(证券市场禁入制度)条文内容及释义

    本文介绍证券法第221条(证券市场禁入制度)条文内容及释义,内容来源于最高人民法院数字图书馆。 证券法第221条条文内容 第二百二十一条 违反法律、行政法规或者国务院证券监督...

    时间:2024-12-07阅读:213标签: 证券法 证券市场 禁入制度

  • 证券法第220条(民事赔偿和缴纳罚款、罚金、违法所得承担顺序)条文内容及释义

    本文介绍证券法第220条(民事赔偿和缴纳罚款、罚金、违法所得承担顺序)条文内容及释义,内容来源于最高人民法院数字图书馆。 证券法第220条条文内容 第二百二十条 违反本法规定...

    时间:2024-12-07阅读:206标签: 罚金 罚款 证券法 违法所得 民事赔偿

  • 证券法第219条(证券法规定的违法行为所应承担的刑事责任)条文内容及释义

    本文介绍证券法第219条(证券法规定的违法行为所应承担的刑事责任)条文内容及释义,内容来源于最高人民法院数字图书馆。 证券法第219条条文内容 第二百一十九条 违反本法规定,...

    时间:2024-12-07阅读:272标签: 证券法 刑事责任 违法行为

  • 证券法第218条(妨碍证券监督管理机构检查、调查的法律责任)条文内容及释义

    本文介绍证券法第218条(妨碍证券监督管理机构检查、调查的法律责任)条文内容及释义,内容来源于最高人民法院数字图书馆。 证券法第218条条文内容 第二百一十八条 拒绝、阻碍证...

    时间:2024-12-07阅读:281标签: 法律责任 证券法

  • 证券法第217条(渎职法律责任)条文内容及释义

    本文介绍证券法第217条(渎职法律责任)条文内容及释义,内容来源于最高人民法院数字图书馆。 证券法第217条条文内容 第二百一十七条 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部...

    时间:2024-12-07阅读:215标签: 法律责任 证券法 渎职

  • 证券法第216条(不依法履行职责应承担的法律责任)条文内容及释义

    本文介绍证券法第216条(不依法履行职责应承担的法律责任)条文内容及释义,内容来源于最高人民法院数字图书馆。 证券法第216条条文内容 第二百一十六条 国务院证券监督管理机构...

    时间:2024-12-07阅读:194标签: 法律责任 证券法

热门内容

  • 消费者权益保护法第55条(惩罚性赔
  • 公司法第88条原文规定内容及条文释
  • 劳动合同法第38条(劳动者单方解除
  • 劳动合同法第36条(协商解除劳动合
  • 宪法第35条(言论、出版、集会、结
  • 道路交通安全法第52条(机动车在道
  • 道路交通安全法第72条(处理交通事
  • 行政处罚法第28条(纠正违法行为、
  • 行政处罚法第33条(不予行政处罚情
  • 道路交通安全法第101条(交通肇事犯

最新资讯

  • 公司法第24条(电子通讯召开
  • 公司法第23条(股东不得滥用
  • 公司法第22条(禁止利用关联
  • 公司法第21条(股东应当依法
  • 公司法第20条(企业社会责任
  • 公司法第19条(公司经营活动
  • 公司法第18条(党基层组织活
  • 公司法第17条(公司职工依法

推荐内容

热门标签

    审判 工资 实施细则 公安机关 举证 租赁合同 职业病 办法 立功 刑事犯罪 监督 企业并购

 粤ICP备17072420号  粤公网安备 44030902000124号 工商网监备  

深圳市厚德汇法信息技术有限公司网络中心制作

声明:本站部分文章和图片系作者结合相关法律法规、政府官网及互联网相关知识整合。如若侵权请发邮件到494483749@qq.com投诉提交信息,我们将按照规定及时处理。