律师免费在线法律咨询服务_厚德汇法网
  • 网站首页
  • 法律常识
    • 咨询指南
    • 婚姻家庭
    • 刑事案件
    • 劳动纠纷
    • 网络电商
    • 知识产权
    • 交通事故
    • 债权债务
    • 损害赔偿
    • 合同法律
    • 房产地产
    • 司法典型案例
    • 白皮书
  • 诉讼指南
    • 诉讼常识
    • 民事诉讼
    • 刑事诉讼
    • 行政诉讼
    • 司法鉴定
    • 证据规则
    • 法院执行
  • 企业法务
    • 工商财税
    • 股权
    • 公司治理
  • 律师推荐
    • 婚姻律师
    • 律师业务
  • 法律文书
    • 合同范本
    • 律师函
    • 起诉书
    • 辩护词
    • 表格函件
  • 法律法规
    • 法律条文释义
    • 证券期货法律法规
    • 民商法
    • 刑法
    • 社会法
    • 行政法
    • 经济法
    • 司法解释
    • 党纪法规
    • 国家行政法规
    • 地方法规规章
  • 法律资讯
  • 关于我们
专业律师团队提供免费在线法律咨询
    主页 > 法律法规 > 证券期货法律法规 > >

全国中小企业股份转让系统优先股业务指引第3号—法律意见书的内容与格式

2024-04-21 15:35 admin
发文单位:股转公司
发文时间:2023年2月17日
 

全国中小企业股份转让系统优先股业务指引第3号——法律意见书的内容与格式

 
(2015年9月21日发布《全国中小企业股份转让系统优先股业务指南第3号——法律意见书的内容与格式》,2019年10月18日更名为《全国中小企业股份转让系统优先股业务指引第3号——法律意见书的内容与格式》,2022年2月17日第一次修订)

第一章 总则

 
第一条 为了规范全国中小企业股份转让系统(以下简称全国股转系统)优先股法律意见书的编制与披露,根据《全国中小企业股份转让系统优先股业务细则》(以下简称《业务细则》)等业务规则,制定本指引。
 
第二条 律师事务所根据《业务细则》为优先股发行出具的法律意见书应当包括本指引第二章规定的内容。
 
第三条 本指引对法律意见书的格式未明确规定的,可参照《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第3号——定向发行说明书和发行情况报告书》的相关规定。
 
第四条 公司聘请的律师事务所及其委派的律师(以下“律师”均指签名律师及其所任职的律师事务所),应在尽职调查基础上,按本指引的要求出具法律意见书,对照本指引及有关规定逐项发表明确意见或结论。
 
本指引仅是对法律意见书内容的一般性要求,本指引未明确要求,但律师认为对优先股发行有重大影响的法律问题,律师应当发表意见。
 
第五条 律师应在法律意见书中详尽、完整地阐述所发表意见或结论的依据、进行有关核查验证的过程、所涉及的必要资料或文件。
 
第六条 对不符合有关法律、法规和中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称全国股转公司)有关规定的事项,或已勤勉尽责仍不能对其法律性质或其合法性作出准确判断的事项,律师应发表保留意见,并说明相应的理由。
 
第七条 法律意见书应由2名以上(含)经办律师和其所在律师事务所的负责人签名,并经该律师事务所加盖公章、签署日期。
 
第二章 法律意见书的必备内容
 
第八条 律师应在进行充分核查验证的基础上,对本次优先股发行的下列(包括但不限于)事项明确发表结论性意见。所发表的结论性意见应包括是否合法合规、是否真实有效、是否存在纠纷或潜在风险;不存在下列事项的,也应明确说明:
 
(一)关于发行人是否符合《优先股试点管理办法》(以下简称《试点办法》)第四十一条规定的发行条件;
 
(二)发行人是否存在《试点办法》第二十五条规定的不得发行优先股相关情形;
 
(三)本次优先股发行是否符合豁免申请注册的条件;
 
(四)优先股发行规模和募集金额的合法合规性;
 
(五)优先股股东的表决权、分配权等条款设置,以及优先股的赎回、回售和转股(如有)等特殊条款的合法合规性;
 
(六)发行优先股的决策程序和定价结果的合法合规性;
 
(七)发行对象是否符合投资者适当性和投资者人数限制的规定;
 
(八)认购合同、公司章程等法律文件是否真实、合法、有效;
 
(九)本次优先股发行涉及的公司章程修改内容是否与定向发行优先股说明书和发行情况报告书的相关内容一致;
 
(十)律师事务所认为需要说明的其他事项。
 
第三章 附则
 
第九条 本指引由全国股转公司负责解释。
 
第十条 本指引自发布之日起施行。
 
标签: 法律意见书 中小企业 股份转让 优先股
上一篇:挂牌公司股票停复牌业务指南

下一篇:全国中小企业股份转让系统优先股业务指引第2号—主办券商推荐工作报告的内容与格式

证券期货法律法规相关文章:

  • 全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)

    发文单位:股转公司 发文时间:2013-12-30 全国中小企业股份转让系统业务规则(试行) 第一章 总 则 1.1 为规范全国中小企业股份转让系统(以下简称全国股份转让系统)运行,维护市...

    时间:2024-04-21阅读:237标签: 中小企业 股份转让

  • 全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层调整业务指南

    发文单位:股转公司 发文时间:2022年3月4日 全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层调整业务指南 (2020年4月30日发布,2022年3月4日第一次修订) 为规范全国中小企业股份转让系统(...

    时间:2024-04-21阅读:118标签: 中小企业 股份转让 业务指南 统挂牌公司 分层调整

  • 全国中小企业股份转让系统分层管理办法

    发文单位:股转公司 发文时间:2023年9月1日 全国中小企业股份转让系统分层管理办法 (2016年5月27日发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法(试行)》,2017年12月22日...

    时间:2024-04-21阅读:157标签: 中小企业 股份转让 分层管理

  • 全国中小企业股份转让系统优先股业务指引第1号—发行和挂牌的申请文件与程序

    发文单位:股转公司 发文时间:2023年2月17日 全国中小企业股份转让系统优先股业务指引第1号发行和挂牌的申请文件与程序 (2015年9月21日发布《全国中小企业股份转让系统优先股业务...

    时间:2024-04-21阅读:110标签: 发行 中小企业 挂牌 股份转让 优先股 业务指引

  • 全国中小企业股份转让系统优先股业务指引第2号—主办券商推荐工作报告的内容与格式

    发文单位:股转公司 发文时间:2023年2月17日 全国中小企业股份转让系统优先股业务指引第2号主办券商推荐工作报告的内容与格式 (2015年9月21日发布《全国中小企业股份转让系统优先...

    时间:2024-04-21阅读:166标签: 券商 中小企业 股份转让 优先股

  • 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第8号—定向发行优先股申请文件

    发文单位:中国证监会 发文时间:2023年2月17日 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第8号定向发行优先股申请文件 证监会公告[2023]30号 第一条 为了规范非上市公众公司(以下简称...

    时间:2024-04-21阅读:236标签: 信息披露 优先股 非上市公众公司 定向发行

  • 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第7号—定向发行优先股说明书和发行情况报告书

    发文单位:中国证监会 发文时间:2023年2月17日 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第7号定向发行优先股说明书和发行情况报告书 证监会公告[2023]29号 第一章 总则 第一条 为了规...

    时间:2024-04-21阅读:117标签: 信息披露 优先股 非上市公众公司 定向发行

  • 全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南

    发文单位:股转公司 发文时间:2018年10月25日 全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南 股转系统公告[2018]1220号 为规范挂牌公司、主办券商等相关主体在全国中小企业股份转让系统...

    时间:2024-04-21阅读:99标签: 中小企业 股份转让 股票发行

  • 全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第4 号—法律意见书的内容与格式

    发文单位:股转公司 发文时间:2018年10月25日 全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第4 号法律意见书的内容与格式 股转系统公告[2018]1220号 第一章 总则 第一条 为了规范挂牌公...

    时间:2024-04-21阅读:104标签: 法律意见书 中小企业 股份转让 股票发行

  • 全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第3号—主办券商关于股票发行合法合规性意见的内容与格式

    发文单位:股转公司 发文时间:2018年10月25日 全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第3号主办券商关于股票发行合法合规性意见的内容与格式 股转系统公告[2018]1220号 第一章 总...

    时间:2024-04-21阅读:86标签: 券商 中小企业 股份转让 股票发行

热门内容

  • 中华人民共和国证券法全文(最新
  • ​中华人民共和国证券投资基金法
  • 私募投资基金非上市股权投资估值
  • 证券基金经营机构董事、监事、高
  • 证券交易所管理办法(最新版全文
  • 全国中小企业股份转让系统挂牌公
  • 最高人民法院关于对与证券交易所
  • 会计监管风险提示第8号—商誉减值
  • ​证券经纪业务管理办法
  • 全国中小企业股份转让系统两网公

最新资讯

  • 信托公司股权管理暂行办法
  • 上市公司监管指引第9号—上
  • 关于切实审理好上市公司破
  • 关于全面深化管理会计应用
  • 关于改进和加强中央企业控
  • 关于强监管防风险促改革推
  • 中华人民共和国证券法全文
  • 上市公司监管指引第10号—

推荐内容

热门标签

    审判 工资 实施细则 公安机关 举证 租赁合同 职业病 办法 立功 刑事犯罪 监督 企业并购

返回首页 粤ICP备17072420号   粤公网安备 44030902000124号 工商网监备   网站统计

深圳市厚德汇法信息技术有限公司网络中心制作

声明:本站部分文章和图片系作者结合相关法律法规、政府官网及互联网相关知识整合。如若侵权请发邮件到494483749@qq.com投诉提交信息,我们将按照规定及时处理。