专业律师团队提供免费在线法律咨询

国资监管责任约谈工作规则

2022-09-20 08:42 admin

【颁布时间】 2021年2月20日

【发文号】国资发监责规〔2021〕14号

【颁布单位】国资委

国资监管责任约谈工作规则

国资发监责规〔2021〕14号

第一条为健全管资本为主的国有资产监管体制，规范开展中央企业责任约谈工作，指导督促中央企业加强国有资产监管，加大整改追责问责力度，有效防范化解重大风险，促进企业高质量发展，推动做强做优做大国有资本和国有企业，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》《企业国有资产监督管理暂行条例》《中央企业违规经营投资责任追究实施办法（试行）》等法律法规和有关规定，制定本规则。

第二条本规则所称责任约谈，是指针对中央企业存在的重大问题、资产损失或风险隐患以及其他造成或可能造成严重不良后果的重大事项等，国资委依法依规对企业有关人员进行告诫谈话，提出监管意见建议、责令整改追责的监管措施。

第三条国资委在国资监管工作中发现中央企业存在下列情形之一的，可以开展责任约谈：

（一）贯彻落实习近平总书记重要指示批示和党中央、国务院决策部署存在问题的；

（二）违反党章和党内法规以及国资委党委规范性文件的；

（三）违反国家法律法规和国有资产监管规章、规范性文件及政策规定的；

（四）规划投资、财务管控、经济运行、产权管理、改革重组、国企混改、公司治理、业绩考核、薪酬分配、资本运营、科技创新、依法经营、合规管理、内部控制、风险管控、内部审计、监督追责、网络安全、选人用人、巡视巡察和党的建设等方面存在突出问题的；

（五）存在重大风险隐患或发生可能造成严重不良后果的重大事项的；

（六）发生重大资产损失及损失风险，因减少或挽回资产损失等工作需要，暂未启动责任追究程序的；

（七）未按规定执行重大事项请示报告制度，或瞒报漏报谎报迟报重大资产损失及损失风险的；

（八）对出资人监管、审计、纪检监察、巡视监督、督查等工作以及国资监管提示函、通报中提出的整改要求，拒绝整改、拖延整改、整改不力或弄虚作假的；

（九）在国际化经营、国际交流合作、外事管理等工作中有严重不当行为的；

（十）其他需要责任约谈的事项。

第四条出现第三条所列责任约谈情形的，国资委相关厅局根据职责启动责任约谈工作，拟制《责任约谈通知书》，报经国资委分管负责同志审签同意后，以国资委名义印发被约谈中央企业，根据需要抄送国资委责任追究机构、有关纪检监察机构、组织人事部门、巡视机构等。

《责任约谈通知书》实行统一编号管理，内容主要包括约谈事由、时间、地点、参加人员和需要提交的材料及提交时限等。

第五条责任约谈由国资委相关厅局负责人主持，必要时可请国资委分管负责同志主持。根据工作需要，可请中央纪委国家监委驻国资委纪检监察组以及国资委有关厅局共同参加责任约谈，在责任约谈前，就有关责任约谈内容和意见要求等进行沟通协商。

第六条责任约谈形式分为个别约谈和集体约谈。多家中央企业存在同类问题或约谈事项涉及多家中央企业的，可以开展集体约谈。

第七条责任约谈对象为中央企业有关负责人及相关责任人。根据需要，国资委可指定中央企业及所属子企业相关人员参加约谈。

第八条责任约谈包括以下内容：

（一）说明约谈事由和目的，指出企业存在的问题，提示相关人员的责任风险，提出监管要求和整改意见。

（二）听取被约谈人员对相关问题的陈述，主要包括有关问题基本情况，造成的资产损失、损失风险或影响，问题原因分析，已采取整改或责任追究措施，下一步工作计划等情况。

（三）对被约谈人员进行必要的询问。

（四）其他需要约谈的内容。

第九条国资委相关厅局应当做好责任约谈记录，约谈结束后形成约谈纪要，可以根据工作需要印送被约谈中央企业。约谈纪要内容主要包括：约谈时间、地点，约谈主持及参加人员，约谈事由、被约谈人陈述情况、国资监管意见要求等。

第十条有关中央企业收到《责任约谈通知书》后，应当以书面或电话形式确认通知事项，按要求安排有关人员准时参加约谈并提交相关书面陈述材料。

第十一条有关中央企业应当按照责任约谈意见要求，研究制定工作方案，明确落实措施、责任主体和时间安排。工作方案于责任约谈后10个工作日内报送国资委。

第十二条有关中央企业应当认真组织落实责任约谈意见要求和工作方案，主动采取措施，制止纠正违规行为，减少或挽回资产损失，降低损失风险，消除不良影响。

第十三条有关中央企业对于责任约谈涉及违反党规党纪、违规经营投资造成资产损失或其他严重不良后果的，应当依据有关规定对相关责任人严肃追责问责。

第十四条有关中央企业应当针对责任约谈中提出的问题风险，在本企业开展同类问题风险排查，举一反三，堵塞管理漏洞，有效防范类似问题发生。

第十五条有关中央企业应当及时向国资委报告约谈事项整改工作进展情况。约谈意见要求落实完成后，应当将相关工作开展情况、采取措施、落实成效及责任追究情况等形成专项工作报告，正式报送国资委。

第十六条国资委对有关中央企业整改落实工作进行指导督促和评估，推动中央企业提升管理水平。

第十七条国资委将责任约谈反映中央企业存在的重大问题风险、整改措施及成效、责任追究情况等，作为被约谈中央企业负责人年度经营业绩考核、企业领导班子和领导人员综合考核评价等重要参考。

第十八条国资委对被约谈中央企业拒绝整改、拖延整改、整改不力或弄虚作假的，按照有关规定，严肃追究责任。对涉嫌违纪或职务违法的，移送有关纪检监察机构。

责任约谈整改落实情况将作为认定违规经营投资损失及责任，以及作出从重、加重或从轻、减轻责任处理意见建议的重要参考。

第十九条国资委责任追究机构将定期汇总分析责任约谈反映中央企业存在的重大问题风险以及责任追究情况，对典型性、普遍性问题，组织开展共性问题专项核查，督促指导中央企业健全管控机制和责任追究工作体系。

第二十条国资委相关厅局应当按照“谁组织、谁负责”的原则，将《责任约谈通知书》、约谈纪要、企业报送的有关材料等立卷归档。涉及违规经营投资问题和线索的有关材料，移送国资委责任追究机构按照有关业务档案进行管理。

第二十一条责任约谈工作应该严格遵守保密制度规定，《责任约谈通知书》、约谈纪要等有关材料按照有关规定进行定密和管理。

第二十二条对生产安全事故、环境污染事件的约谈工作，按照有关规定执行。

第二十三条本规则自印发之日起施行。

密级★保密期限

责任约谈通知书（样式）

监管约谈函〔20××〕××号

×××集团有限公司：

根据《国资监管责任约谈工作规则》有关规定，定于××××年××月××日××时，在国资委×××（地点），由×××（约谈单位）×××（约谈主持人及职务）就×××（约谈事由）事项与你公司进行责任约谈。请你公司主要负责人/分管负责人/相关部门负责人/有关子企业负责人/相关责任人等（被约谈对象）按时参加。

请于××××年××月××日将责任约谈事项有关说明材料报送国资委（纸质件加盖单位公章，同时附电子版）。

联系人：×××局××× 联系电话：×××

国资委

年月日

抄送：×××

密级★保密期限

责任约谈纪要（样式）

约谈时间：××××年××月××日上(下)午××:××。

约谈地点：国资委×××

约谈主持人：×××(姓名及职务）

约谈单位及人员：×××局×××、×××(姓名及职务）

共同约谈单位及人员：×××局×××、×××(姓名及职务）

被约谈企业及人员：×××集团有限公司×××(姓名及职务）

记录人：×××

约谈事由：×××等问题

约谈要求：

一、被约谈人员陈述情况

二、有关监管意见要求

（一）……。

（二）……。

……

三、其他事项

标签：监管 国资 约谈

公司法相关文章：

市场监管总局等六部门关于进一步优化企业开办服务的通知

发布单位：市场监管总局国家发展改革委公安部等发布时间：2020年8月4日市场监管总局等六部门关于进一步优化企业开办服务的通知国市监注〔2020〕129号各省、自治区、直辖市及计...

时间：2024-04-11阅读：65标签： 企业开办
人身保险公司监管评级办法

发文单位：国家金融监督管理总局发文时间：2024年3月18日人身保险公司监管评级办法金规〔2024〕4号第一章总则第一条为加强人身保险公司机构监管和分类监管，合理配置监管资...

时间：2024-03-19阅读：170标签：公司监管 人身保险
证监会相关部门负责人就发布《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》答记者问

发布机构 :证监会发文日期 :2024年03月15日文号: 证监会公告〔2024〕2号首次公开发行股票并上市辅导监管规定第一章总则第一条为规范首次公开发行股票并上市辅导监管工作，依据...

时间：2024-04-21阅读：208标签：监管 上市辅导 发行股票
融资租赁公司非现场监管规程

【颁布时间】2022-1-21 【发文号】银保监规〔2022〕3号【颁布单位】中国银行保险监督管理委员会融资租赁公司非现场监管规程银保监规〔2022〕3号第一章总则第一条为明确融资租赁...

时间：2022-04-04阅读：98标签：融资租赁
保险公司非现场监管暂行办法

【颁布时间】2022-1-20 【发文号】会令〔2022〕3号【颁布单位】中国银行保险监督管理委员会保险公司非现场监管暂行办法中国银行保险监督管理委员会令〔2022〕3号第一章总则第一...

时间：2022-04-04阅读：144标签：保险
市场监管总局关于推进企业信用风险分类管理进一步提升监管效能的意见

【颁布时间】2022-1-13 【发文号】国市监信发〔2022〕6号【颁布单位】国家市场监督管理总局【法规来源】https://gkml.samr.gov.cn/nsjg/xyjgs/202201/t20220113_339100.html 市场监管总局关于推进企业信...

时间：2022-04-02阅读：178标签：企业风险信用
市场监管总局关于仅销售预包装食品备案有关事项的公告

【颁布时间】2021-11-29 【颁布单位】国家市场监督管理总局【法规来源】https://gkml.samr.gov.cn/nsjg/spjys/202112/t20211203_337720.html 市场监管总局关于仅销售预包装食品备案有关事项的公告为贯...

时间：2022-03-27阅读：108标签：销售食品备案 预包装
市场监管总局国家税务总局关于进一步完善简易注销登记便捷中小微企业市场退出的通知

【颁布时间】2021-7-30 【发文号】国市监注发〔2021〕45号【颁布单位】国家市场监督管理总局国家税务总局【法规来源】http://gkml.samr.gov.cn/nsjg/djzcj/202108/t20210803_333340.html 市场监管总局...

时间：2021-08-20阅读：214标签：登记 中小企业 注销 市场退出
全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则

发文单位：全国中小企业股份转让系统有限责任公司文号：股转系统公告〔2021〕1号发文日期： 2021-01-08 实施日期： 2021-01-08 全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实...

时间：2021-03-16阅读：272标签： 实施细则 纪律处分 中小企业 股份转让 监管措施
企业投资项目事中事后监管办法

【颁布单位】国家发展和改革委员会【发文字号】发改委令第14号【颁布时间】2018-1-4 国家发展和改革委员会企业投资项目事中事后监管办法《企业投资项目事中事后监管办法》已经国...

时间：2018-06-30阅读：127标签： 企业投资 监管办法